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獨立董事與稽核主管及會計師之溝通情形
獨立董事與內部稽核主管溝通情形:
本公司稽核單位除定期將各項內部稽核報告送交獨立董事外,獨立董事與內部稽核主管至少每季進行一次定期會議,就本公司內部稽核執行狀況及內控運作情形提出報告;若遇有重大異常事項時得隨時召集會議。
1.稽核單位每月完成之稽核報告以影本呈送各獨立董事查閱。
2.獨立董事查閱稽核報告影本後若有疑問或指示,會回函或來電向稽核主管詢問或告知辦理。
3.稽核單位追蹤內控缺失及異常改善情形,並按季作成追蹤報告呈送各獨立董事。
4.獨立董事可透過審計委員會、董事會以及稽核單位定期提供之稽核報告,了解公司營運狀況。
5.獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要:
6.非定期性:平時利用電話、電子郵件或當面方式,溝通稽核發現內容及如何不斷提升稽核價值,若發現有重大違規情事,立即通知獨立董事。
歷次會議摘要:
日期 | 溝通重點事項 | 執行結果 |
108/03/22 | 107年11月~108年1月內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
108/08/13 | 108年2月~7月內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
108/12/18 | 108年8月~10月內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
109/03/23 | 108年11月~109年1月內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
109/06/12 | 109年2月~5月內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
109/08/12 | 109年6月~7月內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
109/11/11 | 109年8月~10月內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
109/12/10 | 109年11月內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
110/03/25 | 109年第四季內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
110/05/12 | 110年第一季內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
110/05/26 | 當次會議議案事項溝通 | 本次會議無意見 |
110/08/12 | 110年第二季內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
110/11/10 | 110年第三季內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
110/12/15 | 當次會議議案事項溝通 | 本次會議無意見 |
111/01/18 | 110年11~12月內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
111/03/24 | 111年01~02月內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
111/05/12 | 111年03~04月內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
111/08/11 | 111年05~07月內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
111/11/10 | 111年08~10月內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
112/03/23 | 111年11~112年2月內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
112/05/11 | 112年03~04月內部稽核業務報告 | 本次會議無意見 |
112/06/16 | 當次會議議案事項溝通 | 本次會議無竟見 |
112/08/11 | 112年05月~07月內部稽核業務報告 | 本次會議無竟見 |
112/11/13 | 112年08月~10月內部稽核業務報告 | 本次會議無竟見 |
112/12/14 | 112年11月內部稽核業務報告 | 本次會議無竟見 |
獨立董事、會計師及稽核主管座談會
獨立董事與會計師至少一年進行一次定期會議,會計師就當期財務報表查核或核閱結果及其他相關法令要求之溝通事項進行報告,並針對重大調整分錄或法令修訂影響提出評估意見;若遇有重大異常事項時得隨時召集會議。
歷次會議摘要:
日期 | 溝通重點事項 | 執行結果 |
108/03/05 | 會計師報告及討論事項: 1.108年度關鍵查核事項 2.108年租賃新公報對公司的影響性 |
本次會議無意見 |
109/11/11 |
稽核主管報告及討論事項: 1.報告本公司自行編製財務報告能力之進度評估狀況。 2.報告109年度對子公司龍城營造辦理內部控制制度之建立情形。 3.報告本公司對子公司監理作業辦法之調整方向。 會計師報告及討論事項: 109年關鍵查核事項及新法規宣導 |
本次會議無意見 |
110/12/15 |
稽核主管報告及討論事項: 1.報告本公司自行編製財務報告能力之進度評估狀況。 2.報告本年度對子公司龍城營造辦理內部控制制度之建立情形。 3.報告本年度對子公司昆山能緹稽查作業之執行情形。 會計師報告及討論事項: 110年關鍵查核事項及新法規宣導 |
本次會議無意見 |
111/12/15 |
一.稽核主管報告及討論事項: 1.報告本年度對子公司龍城營造查核作業之執行情形。 2.報告本年度對子公司昆山能緹查核作業之執行情形。 二.會計師報告及討論事項: 111年關鍵查核事項及新法規宣導 |
本次會議無意見 |
112/12/14 |
一.稽核主管報告及討論事項: 1.報告本年度對子公司龍城營造查核作業之執行情形。 2.報告本年度對子公司昆山能緹查核作業之執行情形。 二.會計師報告及討論事項: 112年關鍵查核事項及新法規(與公司治理單位溝通)宣導 |
本次會議無意見 |
股東投資人/公司治理
財務部-溫財炳先生(發言人)
Tel: 02-2727-0100#100
Email: vincent@hldc.com.tw
員工
管理部-林欣怡小姐
Tel: 02-2727-0100#208
Email: teresa@hldc.com.tw
舞弊與違反從業道德檢舉
稽核室-賴小姐
Tel: 02-2727-0100#201
Email: kitty@hldc.com.tw
客戶與消費者服務
業務部-徐小姐
Tel: 06-2907-308
Email: sales@hldc.com.tw
供應商
採購部-翁小姐
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